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Finanzaufsicht in Deutschland und Großbritannien - Die BaFin und die FSA im Spannungsfeld der Politik

von: Lotte Frach

VS Verlag für Sozialwissenschaften (GWV), 2008

ISBN: 9783531908472 , 149 Seiten

Format: PDF, OL

Kopierschutz: Wasserzeichen

Windows PC,Mac OSX Apple iPad, Android Tablet PC's Online-Lesen für: Windows PC,Mac OSX,Linux

Preis: 44,99 EUR

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Mehr zum Inhalt

Finanzaufsicht in Deutschland und Großbritannien - Die BaFin und die FSA im Spannungsfeld der Politik


 

Danksagung

6

Vorwort

7

Inhalt

9

Einleitung

13

1 Die künftige Organisation der nationalen Finanzmarktregulierung: Sektorale oder integrierte Aufsicht?

17

1.1 Konvergenz und Divergenz in der Finanzmarktpolitik

17

1.2 Die politische Gestaltung der Finanzaufsicht

21

1.3 Organisationsformen der administrativen Finanzaufsicht

26

1.4 Vergleichsschema für Allfinanzaufsichten

33

2 Das „Aufsichtsunternehmen“ FSA: Resultat umfassender Reformen am Finanzplatz London

37

2.1 Charakteristika und historische Entwicklung der Londoner City

37

2.2 Die formale Organisation des britischen Regulierungsregimes

43

2.3 Institutionelle Gestaltung der britischen Finanzaufsicht FSA

46

3 Die Behörde BaFin: Modifiziertes Modell einer Allfinanzaufsicht

59

3.1 Charakteristika und historische Entwicklung des „Finanzplatzes Deutschland“

59

3.2 Die formale Organisation des deutschen Regulierungsregimes

64

3.3 Institutionelle Gestaltung der deutschen Finanzaufsicht BaFin

74

4 Vergleich der institutionellen Gestaltung der BaFin und der FSA aus Sicht der Praktiker

89

4.1 Die Aufsichtskompetenzen im Vergleich

89

4.2 Unternehmens- bzw. Behördenkultur

90

4.3 Auswirkungen der internen Struktur und der Arbeitsabläufe

92

4.4 Accountability: Die Gremien im Regulierungsalltag

95

4.5 Haushaltsplanung und Suche nach qualifizierten Mitarbeitern

97

Zwischenfazit in tabellarischer Darstellung

101

5 Die BaFin und die FSA im Machtgeflecht der staatlichen Akteure

105

5.1 Interaktion mit der Zentralbank

105

5.2 Interaktion mit dem Finanzministerium

113

6 Der Regulierer und die Regulierten: Interaktion der BaFin und der FSA mit den Marktteilnehmern

125

6.1 Die Aufsichtspraxis der BaFin im Wertpapier- und Bankensektor

125

6.2 Die Aufsichtspraxis der FSA

130

6.3 Vergleich

133

7 Fazit: Die BaFin und die FSA im Vergleich. Bestätigung der Konvergenzthese?

137

Literatur

145

Zitierte Zeitungen und Zeitschriften

158

Interviewübersicht

159