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Die Anforderungen der MaRisk VA an das Risikocontrolling: Implementierung bei einem mittelgroßen Kompositversicherer
Björn Stressenreuter
Verlag Diplomica Verlag GmbH, 2011
ISBN 9783842802865 , 71 Seiten
Format PDF, OL
Kopierschutz frei
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Inhaltsverzeichnis
5
Abbildungsverzeichnis
7
Abkürzungsverzeichnis
8
1 Einleitung
9
1.1 Risiko als Kerngeschäft
9
1.2 Zielsetzung des Buches
11
1.3 Gesetzlicher und aufsichtsrechtlicher Weg zu Solvency II
13
1.3.1 Solvency II als Meilenstein
14
1.3.2 Quantitative Anforderungen
15
1.3.3 Qualitative Anforderungen
16
1.3.4 Offenlegungsanforderungen
16
2 Die MaRisk VA
16
2.1 Zielsetzungen der BaFin
17
2.2 Anwenderkreis
17
2.3 Aufbau und Prinzipien der MaRisk VA
18
2.3.1 Proportionalität
18
2.3.2 Materialität
19
2.3.3 Funktionstrennung
19
2.4 Verantwortung der Geschäftsleitung
19
2.4.1 Von der Geschäfts- zur Risikostrategie
20
2.4.2 Abgrenzung der Risikostrategie zum Risikotragfähigkeitskonzept
21
2.4.3 Organisatorischer Rahmen
22
2.4.4 Notfallplanung
29
2.4.5 Dokumentation und Information
30
3 Vorstellung der Mentholia VVaG
30
3.1 Unternehmensgeschichte
30
3.2 Die Mentholia VVaG in Zahlen
31
4 Risikokontrollprozess bei der Mentholia VVaG
32
4.1 Wahl der Umsetzungsmethode der MaRisk VA
33
4.1.1 GAP-Analyse
33
4.1.2 Neuimplementation
33
4.2 Weg zur quantitativen Risikoprozesslandkarte
34
4.3 Risikoidentifikation
35
4.3.1 Anforderungen an die Aufbau-/Ablauforganisation
36
4.3.2 Wahl der Methodik zur Risikoidentifikation
39
4.3.3 Bildung von Risikokomitees
46
4.3.4 Methoden
47
4.4 Risikoanalyse anhand eines qualitativen Ansatzes
51
4.5 Risikobewertung
53
4.5.1 Erweitern des Datenkranzes: Peergroup-Ansatz
53
4.5.2 Risikoaggregation
55
4.6 Steuerung und Überwachung der Risiken
58
5 Fazit
61
Literatur- und Quellenverzeichnis
63
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